滬衛(wèi)監(jiān)督〔2020〕021號
各區(qū)衛(wèi)生健康委，市衛(wèi)生健康委監(jiān)督所、市疾病預(yù)防控制中心:
?? 全面推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管，是深化“放管服”改革的重要內(nèi)容，也是完善事中事后監(jiān)管的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為進一步加強本市醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法工作，根據(jù)《國家衛(wèi)生健康委辦公廳關(guān)于印發(fā)2020年國家隨機監(jiān)督抽查計劃的通知》及市衛(wèi)生健康委隨機抽查事項清單內(nèi)容，市衛(wèi)生健康委制定了2020年上海市衛(wèi)生健康隨機監(jiān)督抽查工作計劃（相關(guān)計劃、方案見附件，請從市衛(wèi)生健康委官網(wǎng)http://wsjkw.sh.gov.cn下載），現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照要求組織實施，并就有關(guān)工作通知如下：
一、監(jiān)督抽查內(nèi)容
（一）母嬰保健以及計劃生育技術(shù)服務(wù)機構(gòu)依法執(zhí)業(yè)情況（抽查事項代碼：CC00210）；
（二）公共場所衛(wèi)生管理情況（抽查事項代碼：CC00214）；
（三）消毒產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營情況（抽查事項代碼：CC00215）；
（四）醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)預(yù)防接種管理、傳染病疫情報告和疫情控制、消毒隔離措施落實、醫(yī)療廢物管理、病原微生物實驗室生物安全管理等情況（抽查事項代碼：CC00216）；
（五）放射診療機構(gòu)、放射技術(shù)服務(wù)機構(gòu)依法執(zhí)業(yè)情況（抽查事項代碼：CC00217）；
（六）產(chǎn)生職業(yè)病危害的用人單位衛(wèi)生管理和職業(yè)健康檢查、職業(yè)病診斷機構(gòu)、職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)依法執(zhí)業(yè)情況（抽查事項代碼：CC00218）；
（七）學(xué)校和托幼（育）機構(gòu)衛(wèi)生管理情況（抽查事項代碼：CC00220）；
（八）生活飲用水供水單位和涉及飲用水衛(wèi)生安全產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營情況（抽查事項代碼：CC00219）；
（九）醫(yī)療機構(gòu)依法執(zhí)業(yè)情況（抽查事項代碼：CC00227）；
（十）采供血機構(gòu)依法執(zhí)業(yè)情況（抽查事項代碼：CC00232）；
（十一）餐飲具集中消毒服務(wù)單位衛(wèi)生管理情況（抽查事項代碼：CC00385）。
二、任務(wù)抽取與下達
（一）國家衛(wèi)生健康委監(jiān)督中心根據(jù)國家衛(wèi)生健康委隨機監(jiān)督抽查計劃，在國家級衛(wèi)生健康監(jiān)督信息系統(tǒng)中的執(zhí)法檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象名單，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中相應(yīng)隨機匹配執(zhí)法檢查人員，形成國家衛(wèi)生健康隨機監(jiān)督抽查任務(wù)清單；通過衛(wèi)生健康監(jiān)督信息平臺，將隨機監(jiān)督抽查任務(wù)清單下達各地。
（二）市衛(wèi)生健康委收到國家下達的任務(wù)清單后，將及時下發(fā)各區(qū)衛(wèi)生健康委。同時，在國家衛(wèi)生健康委隨機監(jiān)督抽查任務(wù)清單的基礎(chǔ)上，制訂本市衛(wèi)生健康隨機監(jiān)督抽查計劃，并組織市衛(wèi)生健康委監(jiān)督所在市級衛(wèi)生健康監(jiān)督信息系統(tǒng)中的執(zhí)法檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象名單，以市衛(wèi)生健康委監(jiān)督所執(zhí)法檢查人員名錄庫為主、以上海衛(wèi)生監(jiān)督機動執(zhí)法隊隊員名單為輔相應(yīng)隨機匹配執(zhí)法檢查人員，在一周內(nèi)形成市級層面的衛(wèi)生健康隨機監(jiān)督抽查任務(wù)清單。
（三）各區(qū)衛(wèi)生健康委收到國家和本市衛(wèi)生健康隨機監(jiān)督抽查任務(wù)清單后，按照本市衛(wèi)生健康隨機監(jiān)督抽查計劃和本區(qū)“雙隨機一公開”工作要求，在本區(qū)衛(wèi)生健康監(jiān)督信息系統(tǒng)中的執(zhí)法檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象名單，從區(qū)衛(wèi)生健康委監(jiān)督所執(zhí)法檢查人員名錄庫中相應(yīng)隨機匹配執(zhí)法檢查人員，在一周內(nèi)形成本區(qū)的衛(wèi)生健康隨機監(jiān)督抽查任務(wù)清單，并將抽查任務(wù)清單報市衛(wèi)生健康委。各區(qū)衛(wèi)生健康委監(jiān)督所進入執(zhí)法檢查人員名錄庫的衛(wèi)生監(jiān)督員人數(shù)不低于本機構(gòu)人員總數(shù)的70%。
（四）各區(qū)衛(wèi)生健康委、市衛(wèi)生健康委監(jiān)督所不得擅自調(diào)整國家和本市確定的隨機監(jiān)督抽查計劃和任務(wù)清單。在執(zhí)行過程中，執(zhí)法檢查人員有特殊原因難以執(zhí)行抽查任務(wù)的，其所在單位應(yīng)當(dāng)逐級上報，由市衛(wèi)生健康委作出調(diào)整決定，并由市衛(wèi)生健康委監(jiān)督所在衛(wèi)生健康監(jiān)督信息系統(tǒng)中具體調(diào)整，調(diào)整比例不得超過抽取人員總數(shù)的15%。各區(qū)不得擅自刪除執(zhí)法檢查對象底檔信息，如因重卡、錄入錯誤等確需刪除的，由市衛(wèi)生健康委監(jiān)督所統(tǒng)一操作刪除，對應(yīng)雙隨機抽查任務(wù)設(shè)置為完結(jié)。
三、工作要求
（一）統(tǒng)籌做好隨機抽查計劃組織實施工作
隨機抽查任務(wù)清單確定后，各區(qū)衛(wèi)生健康委、市衛(wèi)生健康委監(jiān)督所要結(jié)合實際，制定具體的組織實施計劃，明確抽查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、保障支持、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、進度安排、質(zhì)量控制等工作內(nèi)容和要求，要積極爭取財政資金支持，加大抽查工作保障力度。各部門、各單位在執(zhí)行隨機抽查任務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)整合各專業(yè)抽查事項和專項整治行動，聯(lián)合開展抽查。對同一檢查對象，要在兼顧各專業(yè)需求的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌國家、本市和區(qū)級抽查計劃，做到一支隊伍一次性完成抽查任務(wù)，避免對檢查對象造成不必要的干擾。對全事項或者合并檢查事項比較多的檢查對象，應(yīng)由相應(yīng)的衛(wèi)生健康委職能處（科）室負責(zé)人帶隊進駐檢查。各部門、各單位要積極履行監(jiān)管職責(zé)，采取實地核查、書面檢查、現(xiàn)場抽檢、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式，按時完成年度抽查任務(wù)。要采取有效措施，提高問題發(fā)現(xiàn)率，避免檢查流于形式。抽查任務(wù)中涉及到的檢測任務(wù)，原則上由各級疾病預(yù)防控制機構(gòu)承擔(dān)，疾病預(yù)防控制機構(gòu)不具備相應(yīng)檢測能力的，可由第三方檢測機構(gòu)承擔(dān)。對專業(yè)性強的抽查事項，除檢驗檢測外，也可委托有資質(zhì)的機構(gòu)開展財務(wù)審計、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用相關(guān)機構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。市衛(wèi)生健康委、市衛(wèi)生健康委監(jiān)督所要加強對基層的工作指導(dǎo)和督導(dǎo)檢查。
（二）統(tǒng)籌做好隨機監(jiān)督抽查與相關(guān)工作的銜接
各區(qū)衛(wèi)生健康委、市衛(wèi)生健康委監(jiān)督所要統(tǒng)籌隨機抽查和日常監(jiān)督執(zhí)法檢查工作，結(jié)合監(jiān)管實際，堅持問題導(dǎo)向，在執(zhí)行抽查工作計劃的基礎(chǔ)上，貫徹信用風(fēng)險分類監(jiān)管理念，對投訴舉報大、風(fēng)險隱患大、有失信行為和嚴重違法違規(guī)記錄的監(jiān)管對象和領(lǐng)域，可自行增加監(jiān)督執(zhí)法檢查任務(wù)，有效維護群眾健康權(quán)益。監(jiān)督執(zhí)法適用隨機抽查的，應(yīng)當(dāng)采取雙隨機方式。未列入年度抽查工作計劃但需組織市、區(qū)衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)共同執(zhí)行的全市性執(zhí)法檢查任務(wù)，應(yīng)報經(jīng)分管委領(lǐng)導(dǎo)同意后下發(fā)工作計劃并向社會公示。傳染病防治監(jiān)督抽查工作要與醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)傳染病防治分類監(jiān)督綜合評價工作相結(jié)合，對抽取的單位應(yīng)當(dāng)采取分類監(jiān)督綜合評價方式進行檢查。要及時將醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)傳染病防治分類監(jiān)督綜合評價結(jié)果通報給本級業(yè)務(wù)管理部門，將評價結(jié)果納入日常管理措施中。針對新冠肺炎疫情防控工作，要加大對醫(yī)療機構(gòu)發(fā)熱門診、預(yù)檢分診、消毒隔離、醫(yī)療廢物處置和病原微生物實驗室生物安全監(jiān)督檢查力度。
執(zhí)行隨機監(jiān)督抽查任務(wù)時，本市政府部門核發(fā)的材料，原則上一律免予提交；能夠提供電子證照的，原則上一律免予提交實體證照。要使用手持執(zhí)法終端、執(zhí)法記錄儀等進行全過程執(zhí)法記錄，提高執(zhí)法效率、增強執(zhí)法公正性。要加強后續(xù)監(jiān)管銜接，對于檢查發(fā)現(xiàn)的問題線索要一查到底。對于存在違法違規(guī)行為的檢查對象，要依法處理并按規(guī)定實施聯(lián)合懲戒，要將檢查和查處結(jié)果及時記于檢查對象名下。涉及醫(yī)療機構(gòu)的，要與醫(yī)療機構(gòu)不良行為記分、等級評審、校驗、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)績效評價、規(guī)范化基層醫(yī)療機構(gòu)評審等工作相銜接。
（三）統(tǒng)籌做好培訓(xùn)指導(dǎo)和加強自查自糾工作
各區(qū)衛(wèi)生健康委要組織對任務(wù)清單中涉及本轄區(qū)的所有檢查對象開展有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范知識培訓(xùn)，指導(dǎo)檢查對象在限期內(nèi)完成自查自糾、健全衛(wèi)生管理制度、完善衛(wèi)生管理檔案。各區(qū)要將隨機抽查計劃納入基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目中，充分發(fā)揮衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管員作用，為每個檢查對象指定指導(dǎo)巡查責(zé)任人。原則上，巡查責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對檢查對象開展檢查前的實地巡查指導(dǎo)和檢查后的整改指導(dǎo)工作。各區(qū)衛(wèi)生健康委要加強對衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管員的培訓(xùn)和考核管理。市衛(wèi)生健康委監(jiān)督所要做好對各區(qū)衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)執(zhí)法檢查人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高衛(wèi)生監(jiān)督員的執(zhí)法檢查和發(fā)現(xiàn)問題的能力；同時，加強對各區(qū)衛(wèi)生健康委監(jiān)督所的指導(dǎo)、督促和檢查，促進各項隨機監(jiān)督抽查任務(wù)按時保質(zhì)完成。
（四）統(tǒng)籌做好數(shù)據(jù)上報、質(zhì)量控制和總結(jié)評估工作
各區(qū)衛(wèi)生健康委、市衛(wèi)生健康委監(jiān)督所執(zhí)行隨機監(jiān)督抽查任務(wù)時，應(yīng)當(dāng)使用“本市衛(wèi)生健康監(jiān)督事中事后監(jiān)管平臺”現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)督系統(tǒng)中的2020年“雙隨機”模板制作監(jiān)督檢查筆錄。所有監(jiān)督檢測（含現(xiàn)場快速檢測）均需及時填報對應(yīng)的監(jiān)督檢測記錄。要切實加強對隨機監(jiān)督抽查數(shù)據(jù)信息的審核工作，上報匯總表數(shù)據(jù)必須與“本市衛(wèi)生健康監(jiān)督事中事后監(jiān)管平臺”數(shù)據(jù)一致。要加強檢測質(zhì)量控制，市衛(wèi)生健康委將組織市公共衛(wèi)生監(jiān)督技術(shù)服務(wù)質(zhì)量控制中心對各區(qū)隨機抽查中的檢測情況開展質(zhì)控。隨機監(jiān)督抽查完成率、抽查案件查處率、抽查結(jié)果公開及時率和檢測結(jié)果質(zhì)控情況將納入年度衛(wèi)生監(jiān)督績效考核指標(biāo)。
各區(qū)完成隨機監(jiān)督抽查任務(wù)后，應(yīng)按照時間節(jié)點將工作總結(jié)和有關(guān)報表報送至市衛(wèi)生健康委監(jiān)督所。市衛(wèi)生健康委監(jiān)督所負責(zé)對全市隨機監(jiān)督抽查情況進行匯總分析，分別于7月15日前和11月15日前向市衛(wèi)生健康委監(jiān)督處提交半年情況報告和全年情況報告，并按照各專業(yè)隨機監(jiān)督抽查方案要求的時間節(jié)點將各專業(yè)隨機監(jiān)督抽查工作總結(jié)和匯總表（紙質(zhì)和電子版）、各區(qū)監(jiān)督檢查工作匯總表（電子版）報送至市衛(wèi)生健康委。市衛(wèi)生健康委監(jiān)督所應(yīng)做好全市隨機監(jiān)督抽查數(shù)據(jù)信息的審核工作，并根據(jù)國家衛(wèi)生健康委隨機監(jiān)督抽查計劃要求，負責(zé)相關(guān)匯總表的填報，確保監(jiān)督抽查數(shù)據(jù)及時、準(zhǔn)確、全面上報國家級衛(wèi)生健康監(jiān)督信息系統(tǒng)。同時，根據(jù)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”等工作要求，做好本市衛(wèi)生健康有關(guān)執(zhí)法檢查數(shù)據(jù)上傳工作。
四、信息發(fā)布
（一）分級負責(zé)
市、區(qū)衛(wèi)生健康委通過官方網(wǎng)站，按照“誰制定、誰公開”的原則公開年度隨機監(jiān)督抽查計劃；按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，公開本級開展的隨機監(jiān)督抽查結(jié)果信息，公開的信息范圍應(yīng)與確定的隨機監(jiān)督抽查任務(wù)清單一致。
（二）及時規(guī)范發(fā)布信息
抽查結(jié)果信息包括抽查未發(fā)現(xiàn)問題、發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令改正、行政處罰、無法聯(lián)系（檢查時單位已關(guān)閉、行政執(zhí)法文書送達不到未履行未結(jié)案等情形）等4類。未發(fā)現(xiàn)問題、發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令改正和無法聯(lián)系的信息應(yīng)當(dāng)在抽查（包括復(fù)查）任務(wù)完成之日起20個工作日內(nèi)向社會公開，行政處罰信息自作出行政處罰決定之日起7個工作日內(nèi)向社會公開。抽查結(jié)果信息的發(fā)布應(yīng)當(dāng)按照政府信息公開的審查、批準(zhǔn)流程執(zhí)行。
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2020年4月21日
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